湖北自考《证券投资分析》（课程代码：00104）考纲

自考的备考离不开对考纲的研究，考生们在备考之前一定要先把考试大纲的内容了解清楚，这样才能更好地提高自己的备考效率。

第一章 证券投资工具

一、学习目的和要求

现代资本市场的投资工具种类繁多，其中主要的投资工具包括股票债券、基金、期货以及期权等。这些投资工具不仅起到了活跃资本市场的作用，而且也是连接资金供求的纽带，更是实现产业政策的工具和杠杆。我们在进行证券投资分析之前，首先必须了解证券投资工具的相关知识。重点学习一些最基本的证券投资工具。

二、课程内容

第一节股票

第二节债权

第三节证券投资基金

第四节金融衍生工具

三、考核知识点

（一）股票

（二）债权

（三）证券投资基金

（四）衍生金融工具

四、考核要求

1．识记：证券投资工具基本知识，分别阐述了债券、股票、证券投资基金及衍生金融工具的概念特点以及其分类等基础知识。

2．领会：掌握证券投资的投资工具，为进行证券投资分析打下理论基础。

第二章 证券市场

一、学习目的和要求

通过本章的学习，要求理解并掌握证券市场的概念、特点，证券市场的构成要素以及证券市场的功能；证券市场的形成与发展。

二、课程内容

第一节证券市场概述

第二节证券市场的构成要素

第三节证券市场功能

第四节证券市场的形成与发展

三、考核知识点

（一）证券市场概述

（二）证券市场的构成要素

（三）证券市场功能

（四）证券市场的形成与发展

四、考核要求

1．识记：证券市场是证券发行和交易的场所。在发达的市场分，它不仅反映和调节货币资金的运动，而且对整个经济的运行具有体系的重要组成部分重要影响可以分为发行市场一级市场和交易市场二级市场

2．领会：证券市场市场的实质是资金的供给方和资金的需求方通过竞争决定证券价格的场所因此具有融通资金、资本定价、资本配置、转换机制、分散风险以及宏观调控等基本功能

第三章 证券的发行与交易

一、学习目的和要求

本章内容主要涉及证券的发行以及交易两个部分，以基础知识为线索，同时将经典案例与延伸阅读穿插其中。证券的发行，主要从四个方面展开论述：证券市场的相关知识，证券发行的条件与程序，证券发行定价和证券的信用评级。证券的交易，主要从四个方面展开论述：证券交易市场的特点与类型，证券上市与上市交易程序，证券交易方式以及股票价格指数。本章内容旨在对证券的发行与交易部分的知识做一个简明而必要的介绍，以便为后述章节的学习做好准备。

二、课程内容

第一节证券的发行

第二节证券的交易

三、考核知识点

（一） 证券的发行

（二） 证券的交易

四、考核要求

1．识记：证券市场有多种分类，最基本的分为一级市场和二级市场

2．领会：股票价格指数是衡量股票市场总体价格水平及其变化趋势的尺度，也是反映一个国家或地区社会政治经济发展状况的灵敏信号

第四章 证券投资基本分析

一、学习目的和要求

通过本章的学习，要求理解并掌证券投资分析方法；基本分析内容。

二、课程内容

第一节宏观经济分析

第二节行业分析

第三节公司分析

三、考核知识点

（一） 宏观经济分析

（二） 行业分析

（三）公司分析

四、考核要求

1．识记：证券分析方法有基本分析法、技术分析法、组合分析法三种。基本分析法较为常见

2．领会：基本分析法的内容包括宏观经济分析、行业分析、公司分析三个层次

第五章 证券投资技术分析

一、学习目的和要求

通过本章的学习，要求理解并掌握证券投资技术分析概述、主要技术理论的基本内容、主要技术指标的运用。

二、课程内容

第一节证券投资技术分析概述

第二节证券投资技术分析主要理论

第三节证券投资主要技术指标分析

三、考核知识点

（一）证券投资技术分析概述

（二）证券投资技术分析主要理论

（三）证券投资主要技术指标分析

四、考核要求

1．识记：技术分析是证券投资分析中常用的一种分析方法，要善用利用该方法。

2．领会：技术指标按功能可划分为5类：市场趋势指标、市场动量指标、成交量指标、大势型指标、人气指标。

第六章 证券投资基金

一、学习目的和要求

通过本章的学习，要求理解并掌握学习实行组合投资、专业管理、利益共享、风险公担的集合投资；了解证券投资基金的类型。

二、课程内容

第一节证券投资基金概述

第二节证券投资基金的类型

三、考核知识点

（一）证券投资基金概述

（二）证券投资基金的类型

四、考核要求

1．识记：证券投资基金具有集合理财、专业管理、组合投资、分散风险、利益共享、风险公担的特点，我们要合理利用证券投资基金扩大收益，规避风险。

2．领会：我国证券投资基金的现状和规范化走向。

第七章 证券投资组合

一、学习目的和要求

通过本章的学习，要求理解并掌握如何构成一个好的投资组合，选择正确的投资组合策略和证券资产配置策略，降低风险扩大收益

二、课程内容

第一节证券投资收益的度量

第二节证券投资风险的度量

第三节现代证券投资组合理论

三、考核知识点

（一）证券投资收益的度量

（二）证券投资风险的度量

（三）现代证券投资组合理论

四、考核要求

1．识记：收益和风险是所有金融资产的两个基本属性，正确处理收益和风险的关系

2．领会：投资组合理论研究的核心是投资者如何通过选择资产来使其投资组合达到最优收益——风险状况，这里所谓的最优，是以投资者效用最大化为标准的。

第八章 证券市场监管

一、学习目的和要求

通过本章的学习，要求理解并掌握证券管理机关的手段，证券市场健康发展的重大意义

二、课程内容

第一节证券市场监管的概述

第二节信息披露的监管

第三节违规行为的监管

第四节我国证券市场的监管

三、考核知识点

（一）证券市场监管的概述

（二）信息披露的监管

（三）节违规行为的监管

（四）我国证券市场的监管

四、考核要求

1．识记：证券市场应按照依法管理、保护投资者利益、“三公”原则、监督与自律相结合的原则进行监管。

2．领会：证券监管的三个目标是：一、保护投资者；二、透明和信息公开；三、降低系统风险

第九章 证券投资理念

一、学习目的和要求

通过本章的学习，要求理解并掌握各种证券投资理念及其适用范围；了解我国证券投资市场的发展，洞察其不足，提出改进策略

二、课程内容

第一节证券投资理念的类型

第二节空中楼阁理论和磐石理论

第三节价值投资

第四节中国证券市场的投资理念

第五节中国股市文化

三、考核知识点

(一) 证券投资理念的类型

(二) 空中楼阁理论和磐石理论

(三) 价值投资

(四) 中国证券市场的投资理念

（五）中国股市文化

四、考核要求

1．识记：投资理念介于投资理论和投资概念之间。各种投资理念都是特定股市环境下的产物，都有其存在的合理性，都各有其特定的适用条件和适用范围。

2．领会：随着我国证券市场制度建设和监管的日益完善、机构投资者队伍的迅速壮大，以价值发现型投资理念与价值培养型投资理念为主的理性价值投资将逐步成为主流投资理念。

一、关于自学教材与主要参考书

推荐教材：

皮天雷：《证券投资分析》，重庆大学出版社，2013.7

参考资料：

中国证券业协会编：《证券投资分析》，中国政治经济出版社，2011.7

赵锡军编：《证券投资分析》，中国人民大学出版社，2011.1

关于试卷结构及考试的有关说明

1、本大纲各章所规定的考核要求中各知识点都是考试的内容。试题覆盖到章，适当突出重点章节，加大重点内容的覆盖密度。

2、命题不应有超出大纲中考核知识点范围的试题，考核目标不得高于大纲中所规定的相应最高能力层次要求。命题主要考核自学者对基本概念、基本知识和基本理论是否了解和掌握，对基本方法是否会用或熟练。

3、识记、领会、简单应用、综合应用四个认知层次的试题在试卷中所占的分数比例依次约为：20%、30%、30%、20%.

4、试题的难度可分为：容易、中等偏易、中等偏难、难；它们在试卷中所占分数比例依次大致为：20%、30%、30%、20%.

5、试题的题型有：单项选择题、多项选择题、名词解释、填空题、判断说明题、简答题、论述题、计算题、案例分析题。

6、考试方式为笔试、闭卷；考试时间为120分钟；满分为100分，60分为及格线；考试时只允许带钢笔或圆珠笔、2B铅笔和橡皮。

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